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发布日期：2025-09-01 08:47    点击次数：68

　　中国证监会、财政部对于就《证券结算风险基金料理目的（矫正草案征求主见稿）》公开征求主见的见知

　　为进一步增强证券结算系统风险精忠良力，加强证券结算风险基金全经由料理，凭据《证券法》相干公法，和洽市集发展需要，中国证监会会同财政部草拟形成了《证券结算风险基金料理目的（矫正草案征求主见稿）》，现向社会公开征求主见。公众可通过以下路线和神气提议响应主见：

　　1．电子邮件：scys@csrc.gov.cn。

　　2．通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会市集监管一司，邮政编码：100033。

　　主见响应截止时分为2025年6月7日。

　　中国证监会 财政部

　　2025年5月9日

　　附件一：证券结算风险基金料理目的（矫正草案征求主见稿）第一条

为了耀眼和化解证券市集风险，保险证券登记结算系统安全驱动，妥善料理和使用证券结算风险基金，凭据《中华东说念主民共和国证券法》《证券登记结算料理目的》说合公法，制定本目的。

　　第二条 本目的所称证券结算风险基金（以下简称“本基金”）是指用于垫付约略弥补因爽约交收、时代故障、操作空幻、不行抗力酿成的证券登记结算机构的耗费而开发的专项基金。

　　第三条 本基金开首：

　　（一）按证券登记结算机构业务收入、收益的百分之九索要；

　　（二）对于证券登记结算机构经受多边净额担保结算神气的证券往复，结算参与东说念主按以下圭表每日缴纳：1．权力类品种，按成交金额的百万分之九；2．固定收益类品种现券往复，按成交金额的百万分之三；3．质押式回购业务的缴纳圭表为：1 天期回购成交额的千万分之五、2 天期回购成交额的千万分之十、3天期回购成交额的千万分之十五、4 天期回购成交额的千万分之二十、7 天期回购成交额的千万分之五十、14 天期回购成交额的十万分之一、28 天期回购成交额的十万分之二、91天期回购成交额的十万分之六、182 天期回购成交额的十万分之十二。

　　第四条 本基金净钞票总和不少于30 亿元。每一财政年度实现，本基金净钞票达到或越过30亿元的，下一年度证券登记结算机构不再凭据本目的第三条第（一）项公法索要资金，已缴纳本基金满一年的结算参与东说念主不再凭据本目的第三条第（二）项公法缴纳。对于新加入结算系统的结算参与东说念主，应当自加入结算系统后，按本目的第三条第（二）项缴纳本基金，缴纳本基金的时分不得少于一年。每一财政年度实现，本基金净钞票总和不及30亿元的，应当自下一年度起，接续索要或缴纳本基金。

　　第五条 证券登记结算机构应当凭据市集发展和风险防控需要，如期动态评估论证本基金所需规模，并向证监会和财政部叙述。证监会会同财政部不错凭据市集风险情况，安妥调度本基金规模、资金索要和缴纳神气、比例等。

　　第六条 证券登记结算机构认真本基金的普通料理和使用。

　　第七条 对本基金的料理当当顺从安全、肃穆的原则，保证基金的安全性和流动性。本基金的资金垄断限于银行进款、购买要津期限国债，以及证监会和财政部批准的其他资金垄断样式。证券登记结算机构应当通过竞争性神气或询价神气聘用国有贸易银行动作本基金的进款银行。本基金在银行的进款余额不得低于本基金上月末净钞票总和的 70%。

　　第八条 本基金钞票与证券登记结算机构钞票分开列账，证券登记结算机构应作念好账务纪录、如期对账等。本基金资金垄断所产生的多样收益等孳息包摄本基金。证券登记结算机构应当对本基金的计收、料理、使用情况进行纪录和保存，并在每一财政年度实现后6 个月内，向证监会、财政部报送年度情况叙述。

　　第九条 本基金最低支付名额2000 万元。证券登记结算机构应当制定动用本基金的要领。动用本基金后，证券登记结算机构应当实时向证监会和财政部叙述。

　　第十条 因结算参与东说念主爽约导致出现第二条所列情形时，应当按以下秩序动用本基金：（一）爽约结算参与东说念主按本目的第三条第（二）项所缴纳的资金；（二）其他结算参与东说念主按本目的第三条第（二）项所缴纳的资金；（三）本目的第三条第（一）项所索要的资金。

　　第十一条 证券登记结算机构应当按照说正当律、行政律例、部门公法的公法，树立和完善业务公法、里面料理轨制及结算参与东说念主宰理轨制，最大限制地幸免风险事故发生。结算参与东说念主应当严格按照说正当律、行政律例、部门公法的公法，制定完善的风险耀眼轨制、里面限制轨制、风险救急预案以及投资者安妥性料理轨制，并树立恰当证监会和证券登记结算机构要求的结算业务相干时代系统、业务联结性料理及容灾备份机制，灵验耀眼风险。

　　第十二条 因垫付约略弥补爽约交收耗费动用本基金后，证券登记结算机构应当经受处治爽约相干钞票和担保钞票、拿起民事诉讼、报告收歇债权等轨范向说合背负方追偿，追偿款转入本基金。证券登记结算机构应当制定追偿职责料理公法，保险追偿实时灵验。因时代故障、操作空幻动用本基金的，证券登记结算机构应当制定相应轨制，明确对导致时代故障、操作空幻的活动主体的追偿要领、对本基金的赔付机制和追责公法。动用本基金，不影响证券登记结算机构对爽约结算参与东说念主结算财产享有的担保权等优先权。

　　第十三条 本基金作相应变更、计帐时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余钞票中退还说合结算参与东说念主、证券登记结算机构的比例和数额。

　　第十四条 本基金的财务核算料理目的由财政部制定。第十五条 证券登记结算机构应当按照本目的的公法，制定本基金的里面料理轨制，明确本基金的计收、料理、使用等事项。

　　第十六条 本目的由证监会会同财政部评释。第十七条 本目的自XXXX年XX月XX日起实施。2006年 6 月 16 日证监会、财政部发布的《证券结算风险基金料理目的》（证监发〔2006〕65 号）同期废止。

　附件二：《证券结算风险基金料理目的（矫正草案征求主见稿）》矫正阐明

　　为落实《中华东说念主民共和国证券法》说合公法，握续增强证券结算系统风险精忠良力，加强结算风险基金全经由料理，证监会会同财政部矫正《证券结算风险基金料理目的》（以下简称《料理目的》）。现将主要矫正情况阐明如下。

　　一、矫正配景

　　《料理目的》于 2000 年制定，并于2006年矫正，是范例证券结算风险基金（以下简称“风险基金”）料理和使用，保险证券结算系统安全驱动，耀眼和化解证券市集风险的范例性文献。为进一步完善风险基金料理轨制，顺应证券市集发展和结算风险防控需要，有必要对《料理目的》进行矫正。

　　二、主要矫正践诺

　　本次矫正主要践诺如下：

　　（一）顺应性调度计收范围。凭据市集发展情况，将风险基金计收范围明确为证券登记结算机构经受多边净额担保结算神气的证券往复，包括权力类品种、固定收益类品种现券往复及质押式回购业务（第3 条）。

　　（二）下调计收比例。按照各种业务相应结算风险，对风险基金缴纳比例实行各异化调度。结算参与东说念主权力类和固定收益类品种现券往复计收比例下调至原有圭表的卓越之三，质押式回购业务计收比例督察不变（第3条）。

　　（三）完善风险基金规模相干公法。明确风险基金净钞票总和不少于 30 亿元，达到或越过上述规模后，证券登记结算机构不再索要，已缴纳风险基金满一年的结算参与东说念主不再接续缴纳。风险基金规模不及30 亿元的，下一年度起复原索要或缴纳（第 4 条）。新增动态评估条件，要求“证券登记结算机构如期动态评估论证本基金所需规模，并向证监会和财政部叙述”（第 5 条）。

　　（四）优化投长途理及存放。完善风险基金投长途理神气，明确风险基金的资金垄断限于银行进款、购买要津期限国债，以及证监会和财政部批准的其他资金垄断样式。同期，明确风险基金应通过竞争性或询价神气聘用国有贸易银行动作基金的进款银行，摈弃风险基金投资比例（第7条）。

　　（五）优化使用要领。落实国务院已对外公布的取消行政许可审批事项的安排，将风险基金使用要领由证券登记结算机构使用前向证监会、财政部报批，修改为证券登记结算机构动用后向证监会、财政部实时叙述（第9条）。

　　（六）丰富料理轨范及公法。增多风险基金如期叙述公法，要求证券登记结算机构按年报送情况叙述（第8条）；要求结算参与东说念主制定完善里面料理轨制，并树立相干时代系统、业务联结性料理及容灾备份机制，灵验耀眼风险（第11条）；明确背负根究情形，补充细化了垫付、弥补爽约交收耗费以实时代故障、操作空幻情形下动用风险基金触及的追偿、背负根究等事宜（第 12 条）；要求证券登记结算机构应制定风险基金里面料理轨制，明确风险基金的计收、料理、使用等事项（第 15 条）。

　　需要阐明的是，现在风险基金净钞票总和已越过30亿元，对于已缴纳风险基金满一年的结算参与东说念主，不会因本次矫正触发新增缴纳。

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